ユナイテッドワールド証券の勧誘方針

ユナイテッドワールド証券の投資勧誘方針

1.ユナイテッドワールド証券における勧誘とは
・ユナイテッドワールド証券は、従来のいわゆる対面型の営業を行う証券会社とは異なり、お客様に対して、特定の商品や特定の銘柄につき、個別に積極的に勧誘することはありません。
2.法令・諸規則の遵守
　・ユナイテッドワールド証券は、投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一とし関係 法令・諸規則を遵守します。
3.口座開設時および口座開設後における基本方針
・ユナイテッドワールド証券は、口座開設時において、お客様の氏名、住所、投資目的、資産状況、 有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を作成し、お客様の投資経験、投資目的、資力等を 十分把握するよう努めます。

・ユナイテッドワールド証券は、口座開設後においても、必要に応じて適宜「顧客カード」の更新を行い、お客様の投資経験、投資目的、資力等を十分把握するよう努めます。
　
・ユナイテッドワールド証券は、ホームページにおいて説明および表示を行う場合には、いずれのお客様にも、誤解を招かないような的確、適切な表現、わかりやすい画面等を構築するよう努めます。
　
・ユナイテッドワールド証券は、お取引受注時において、お客様ご自身のご判断と責任においてお取引いただけるよう、ホームページ上の画面での表示、または電話または電子メールによる問い合わせに対してのカスタマーサービスグループによる回答により、商品内容およびリスク内容等の重要事項について、お客様に十分なご理解をいただけるよう努めます。
4.カスタマーサービスグループの機能について（お客様窓口）
・ユナイテッドワールド証券のカスタマーサービスグループは、お客様のご質問、ご意向をお受けするための機能を有するものであり、お客様に特定の商品や銘柄等を推奨する目的で、電話または電子メールによる連絡を行うことはいたしません。
・お取引や電話連絡において、ご要望、苦情等がございましたら、何なりとカスタマーサービスグループフリーダイヤル までご連絡ください。

5.社内研修
・ユナイテッドワールド証券は、お客様に不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対して、必要に応じた 社内研修を行い、商品知識の習得等の研鑚に努めます。
6.適切な情報提供
・ユナイテッドワールド証券は、お客様ご自身のご判断と責任においてお取引いただけるよう、適正な情報提供に努めます。